×
NFA (National Futures Association)
  Posted on 11 months ago
788

National Futures Association (NFA) : ในปี1974 สภาคองเกรส ของสหรัฐ ได้ก่อตั้ง Commodity Futures Trading Commission (CFTC) เช่นเดียวกับการตั้ง CFTC ทางอุตสาหกรรมการเงินเห็นว่าควรจะต้องมีองค์กรกำกับตัวเองด้วย NFA จึงถูกก่อตั้งขึ้นมาในฐานะ “สมาคมผู้ลงทะเบียนตลาดฟิวเจอร์” ซึ่งก่อตั้งผ่าน CFTC อีกทีหลังในวันที่ 22 เดือน กันยายน 1981 และ NFA เริ่มทำงานเมื่อปี 1982

 

undefined

 

กระบวนการทำงาน

NFA (National Futures Association) เป็นองค์กรณ์ที่ไม่แสวงหากำไรที่คอยกำกับดูแลตลาดการซื้อขาย ล่วงหน้าในสหรัฐอเมริกา ไม่ว่าจะเป็นตลาดอนุพันธ์ ตลาด Forex (Foreign Exchange) และOTC Derivatives (แลกเปลี่ยน) ทำหน้าที่ให้การรับรองกำกับควบคุมดูเล และปกป้องนักลงทุน ในตลาดเหล่านี้ โดยกิจกรรมของ NFA จะถูกควบคุมกำกับดูแลโดย (CFTC) Commodity Futures Trading Commission เป็นหน่วยงานของรัฐบาลสหรัฐที่คอยกำกับดูแลอุตสาหกรรมตลาดซื้อขายล่วงหน้าและตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

undefined

การดำเนินการและการบังคับใช้ระเบียบ

1.โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก NFA จะต้องมีหลักประกันเงินเป็นเงินทุนจดทะเบียนสุทธิไม่น้อยกว่า
15,000,000 $ และได้ปรับเพิ่มมาเป็น 20,000,000$ ตั้งแต่เดือนพฤษภาคม ปี 2009

2.หน้าที่ของ Forex โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก NFA ต้องทำการส่งยอดเงินของบริษัทให้ NFA ในทุกสัปดาห์และ ในทุกปีจะมีการ Audit หรือการตรวจสอบรับรองจาก NFA ทุกปี

3.โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจากNFA จะต้องปฎิบัติตามกฎของNFA อย่างเคร่งครัด

4.โบรกเกอร์ที่ได้รับการรับรองจาก NFA จะไม่สามารถนำเงินในบัญชีเงินฝากของลูกค้ามาใช้ในกิจกรรมใดๆของบริษัทและจะต้องทำหน้าที่รับรองคำสั่งซื้อขายหรือ Position ใดๆที่ส่งจาก Broker ไปที่ Interbank ธนาคารกลาง ในกรณีที่เกิดปัญหาขึ้น หรือสรุปง่ายๆ คือ ทางโบรกต้องแยกบัญชีของบริษัทกับ บัญชีของลูกค้าและจะได้รับเพียงค่าคอมมิชชั่นหรือ Spread ในการเป็นตัวกลางส่งคำสั่งไปยังตลาดธนาคารกลางแลกเปลี่ยนเงินตราเท่านั้น

5.โบรกเกอร์ Forex ที่ได้รับการรับรองจึงมั่นใจได้ในความปลอดภัยของบัญชี

 

undefined

 

ความรับผิดชอบ

-ลงทะเบียนสมาชิกภายใต้ Commodity Exchange Act (CEA) ดำเนินการแทน CFTC ในการลงทะเบียน

-บัญญัติกฎ สร้างความน่าเชื่อถือให้กับตลาด

-บังคับใช้กฎและแนวทางการปฏิบัติ

-ให้ข้อมูลความรู้แก่สมาชิก

-คุ้มครองนักลงทุน

-กำกับดูแลตลาด เรื่องกฎความรับผิดชอบในการเฝ้าระวังเรื่องการซื้อขายธุรกรรม

 

undefined

 

โบรกเกอร์ที่อยู่ในการดูแล

-OANDA

-FOREX.com

-IB

-Marex Spectron

-ATC

-Just2Trade

-BDSWISS

-BBH

-ED&F Man

-AMP Global

 

 

 


โบรกเกอร์ อื่นๆ