FINRA คุมเข้ม สั่งปรับ RBC Capital Markets กว่า 13.56 ล้านบาท!! ข้อหาละเมิดการป้องกันความเสี่ยง

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) มีคำสั่งให้ RBC Capital Markets ซึ่งเป็นธนาคารเพื่อการลงทุนระดับโลกที่มีสำนักงานใหญ่ในโตรอนโต จ่ายค่าปรับเป็นเงิน 360,000 ดอลลาร์ (หรือเป็นเงินไทยกว่า 13.56 ล้านบาท) จากความล้มเหลวในการบริหารจัดการความเสี่ยง ระหว่างเดือนมิถุนายน 2018 – กุมภาพันธ์ 2020

FINRA กล่าวว่า ความล้มเหลวของบริษัท คือ “การตรวจสอบพนักงานที่อยู่นอกใบแจ้งยอดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในเวลาที่เหมาะสม เพื่อให้สอดคล้องกับข้อจำกัดในการซื้อขายของบริษัท” รวมถึงประเด็นอื่น ๆ 

ด้านหน่วยงานกำกับดูแลเอกชนของอเมริกา กล่าวว่า ผู้ให้บริการทางการเงินฝ่าฝืนกฎของ FINRA มาตราที่ 3110 และ 2010 ซึ่งเรียกร้องให้มีการกำกับดูแลบุคคลที่เกี่ยวข้องที่ทำงานให้กับบริษัทของสมาชิก และการรักษามาตรฐานระดับสูงในการซื้อขาย

ก่อนหน้านี้ เมื่อต้นเดือนมิถุนายนที่ผ่านมา FINRA ยังได้สั่งปรับ RBC Capital Markets จากข้อร้องเรียนของ Cboe Exchange เกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงที่คาดว่าจะเกิดขึ้นกับบริษัท เป็นจำนวนเงินกว่า 90,000 ดอลลาร์ (หรือเป็นเงินไทยกว่า 3.39 ล้านบาท)

ความผิดของ RBC Capital Markets

ตามที่ FINRA กล่าว RBC Capital Markets ล้มเหลวในการสร้างระบบการกำกับดูแลที่สมเหตุสมผล กล่าวคือ บริษัทไม่มีกรอบเวลาที่ชัดเจนในการติดตาม การคืนเงิน และการตรวจสอบข้อความ ตลอดจนกระบวนการตรวจสอบใบแจ้งยอดที่เป็นลายลักษณ์อักษร การลาออกของบุคลากร และระบบเทคโนโลยีที่ล้าสมัย ในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2020

ด้วยเหตุนี้ ทำให้บริษัทมียอดคงค้างของใบแจ้งยอดบัญชีที่ยังไม่ได้ตรวจสอบประมาณ 8,950 รายการ โดยบางรายการย้อนหลังไปถึงเดือนมิถุนายน ปี 2018 และการตรวจสอบงานที่ยังไม่เสร็จสิ้นจนถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2021

ผู้ดูแลตลาด หน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงิน เปิดเผยเพิ่มเติมว่า RBC Capital Markets ติดตามการรับใบแจ้งยอดแบบกระดาษด้วยตนเอง ไม่มีระบบในการแจ้งบริษัทหรือพนักงานว่า ข้อความดังกล่าวหายไป และไม่มีขั้นตอนในการติดตามข้อความที่ขาดหายไป ด้วยเหตุนี้ บางกรณีจึงไม่ได้รับใบแจ้งยอดที่เป็นกระดาษสำหรับการตรวจสอบ ซึ่งจากรายงาน พบว่า มีข้อความประมาณ 2,600 รายการ ที่ไม่ได้ถูกส่งออกไป

จากความผิดพลาดของ RBC Capital Markets ทำให้เกิดความเสียหายต่อบริษัท พนักงาน รวมถึงลูกค้าเป็นจำนวนมาก ดังนั้น FINRA ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินจึงต้องออกมาลงดาบต่อการกระทำความผิดในครั้งนี้

เลือกบริการทางการเงินที่น่าเชื่อถือที่สุด ตรวจสอบบริษัทและรีวิวจากประสบการณ์ผู้ใช้จริง : Trustfinance

Source : Finance Magnates

___________________________________

สุดท้ายนี้ การลงทุนทุกรูปแบบล้วนมีความเสี่ยง อยากให้คุณศึกษาพฤติกรรมของราคาสินทรัพย์นั้นให้ดีก่อนตัดสินใจลงทุน และหากคุณมีความสนใจในเรื่องของการลงทุนเหมือนกันกับผม สามารถติดตาม ThaiForexReview

ติดตามการเคลื่อนไหวของตลาดการลงทุนได้ที่ : News

อ่านบทความสาระดี ๆ ได้ที่ : Blogs

รีวิวโบรกเกอร์ยอดนิยม : Top Brokers